CySEC - Securities and Exchange Commission

0ru.png

CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission) - это Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (далее - Регулятор), общественный орган, который создан в соответствии с Законом Кипра «О ценных бумагах и биржах» от 2001 года.

Целью CySEC является регулирование и контроль деятельности компаний, предоставляющих инвестиционные услуги на территории Республики Кипр. Свои функции Регулятор осуществляет, в частности, путем лицензирования участников финансовых рынков, а также путем проведения проверок деятельности лицензированных компаний.

С принятием Республики Кипр в Европейский Союз в 2004 году полномочия Регулятора расширились уже и за пределы острова, Регулятор получил возможность выдавать компаниям лицензии, которые действуют на территории всех европейских государств.

Кроме того, в 2004 году Регулятор получил статус полноправного участника всех технических комитетов Европы по вопросам фондового рынка.

Лицензия Кипрской комиссии по ценным бумагам оценивается в 30 баллов в рейтинге брокеров (по 100-бальной шкале)

Регулятор возглавляет Совет, состоящий из пяти членов, среди которых - председатель и заместитель председателя Совета. Все члены Совета назначаются главным исполнительным органом государства по предложению Министра финансов. В заседании Совета принимает участие и представитель Главы Национального Банка, который имеет право вносить предложения на повестку дня, принимать участие в обсуждении, но лишен права голоса.

Регулятор наделен широкими полномочиями, среди которых можно выделить следующие основные функции:

  1. Лицензирование деятельности инвестиционных компаний.
  2. Контроль за деятельностью брокерских компаний, брокеров и дилинговых центров.
  3. Проведение проверок деятельности компаний, ценные бумаги которых котируются на фондовой бирже, брокеров, брокерских компаний, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
  4. Контроль и регулирование фондовой биржи Кипрской Республики, а также всех операций, которые осуществляются на бирже.
  5. Надзор за деятельностью эмитентов ценных бумаг, которые котируются на фондовой бирже,
  6. Надзор за деятельностью инвестиционных консультантов, менеджеров портфелей, контроль за реализацией инвестиционных проектов.
  7. Для осуществления своих полномочий Регулятор имеет право запрашивать и собирать информацию у всех физических и юридических лиц, которые в состоянии предоставить такую информацию.
Также Регулятор выполняет и нормотворческую деятельность – принимает директивы, которые устанавливают порядок и условия деятельности инвестиционных фирм. Директивы Регулятора публикуются в официальной газете Республики Кипр и размещаются на официальном сайте Регулятора.

При выявлении нарушений Регулятор может применять административные санкции и дисциплинарные взыскания к брокерам, брокерским фирмам, инвестиционным консультантам, а также к иным другим юридическим или физическим лицам, которые подпадают под положения законодательства о фондовом рынке. Меры, применяемые Регулятором к компании-нарушителю, могут варьироваться от наложения штрафов до аннулирования лицензии.

Так, например, в 2009 г. компания Easy Forex Trading Ltd была оштрафована Регулятором в размере EUR 45000 за следующие нарушения:

  • Не ведет учет клиентов и их счетов (штраф EUR 10000).
  • Несвоевременно переводит денежные средства клиентов по назначению (штраф EUR 5000).
  • Не ведет внутренних процедур в соответствии с уставом Компании (штраф EUR 5000).
  • Не информирует клиентов об их классификации (штраф EUR 5000).
  • Не запрашивает информацию об опыте и квалификации инвесторов (штраф EUR 10000).
  • Не ведет записи всех транзакций по финансовым инструментам (штраф EUR 5000).
  • В отчете по Достаточности капитала не учитывает операции, по которым Компания выступает второй стороной сделки (штраф EUR 5000).

В 2013 году Регулятором оштрафована компания eToro в размере EUR 45000 за недостатки в организационно-операционной структуре компании.

В последнее время, по неофициальной информации, появились сомнения в объективности надзорной деятельности Регулятора. Причиной такого поведения Регулятора считают нестабильное финансовое положение Республики Кипр и, как следствие, уменьшение государственного финансирования деятельности Регулятора.

Данные факты, как подозревают некоторые наблюдатели, толкнули Регулятор на сомнительные действия, которые обеспечивали бы ему самофинансирование. Это выражается в том, что Регулятор при проведении проверок компаний делает «заманчивое» предложение представителю проверяемой компании взамен на то, что Регулятор, в свою очередь, не публикует в официальном издании информацию о выявленном нарушении.

Многие компании идут на такой компромисс, так как информация в официальном издании Регулятора оказывает огромное влияние на деятельность компании на финансовых рынках.

Однако, следует отметить, что достоверность такой информации на сегодняшний день не подтверждена никакими официальными источниками.

Весь список компаний, которые имеют лицензию CySEC можно посмотреть нашем рейтинге форекс брокеров.


Комментариев 0
Для того чтобы иметь возможность комментировать Вам нужно зарегистрироваться или войти