СРО АФД - Саморегулируемая организация Ассоциация форекс-дилеров

СРО АФД

В связи с изменением законодательства регулирования рынка Форекс в Российский Федерации, на основании 460-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (Закона о форекс-дилерах), оказание услуг на рынке форекс имеют право предоставлять исключительно те компании, которые имеют лицензию ЦБ РФ на осуществление соответствующей деятельности, и являются членами саморегулируемой  организации форекс-дилеров.

В октябре 2016 года ЦБ РФ официально включил Ассоциацию форекс-дилеров в реестр саморегулируемых организаций на финансовых рынках. Таким образом, для осуществления брокерской деятельности на территории Российской Федерации компании необходимо стать членом данной Ассоциации (далее также СРО АФД).

Для того, чтобы стать членом СРО АФД, форекс-дилер обязан подать официальное заявление в Ассоциацию, а также ряд документов, среди которых: уставные документы компании; свидетельства о регистрации в налоговом органе; свидетельства об уплате вступительного взноса и взноса в фонд компенсаций Ассоциации; а также предоставить лицензию о том, что кандидат является профессиональным участником рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера.

Сумма взноса в фонд компенсации СРО АФД составляет 2 миллиона рублей, а вступительный и ежемесячный взнос составляет 100 тысяч рублей. Фонд компенсаций АФД направлен на гарантирование компенсации средств клиентов, на случай банкротства брокера.

Кроме того существует еще ряд требований к кандидатам в членство в СРО АФД:

  • Уставной капитал компании обязан быть не менее 100 миллионов рублей.
  • Операции по вводу средств обязаны проводиться исключительно через банковские организации.
  • Торговые счета клиентов в компании обязаны быть исключительно в национальной валюте – в российском рубле.
  • Размер кредитного плеча не должен превышать соотношения 1:50.
  • В рекламных компаниях обязана отображаться полная информация о рисках, связанных с торговой деятельностью на внебиржевых рынках.

Организационная структура АФД

Руководитель СРО АФД имеет следующие полномочия:

  • Руководит деятельностью Ассоциации;
  • Представляет АФД в государственных органах;
  • Распоряжается имуществом и средствами Ассоциации согласно смете Коллегии АФД;
  • Осуществляет контроль за деятельностью АФД;
  • Издает приказы, распоряжения в рамках своих полномочий и многое другое.

Дисциплинарный комитет СРО АФД занимается следующим:

  • Рассматривает дела о нарушениях дисциплины членами АФД;
  • В случае необходимости применяет санкции по отношению к сотрудникам Ассоциации;
  • Контроль над внутренними процессами роботы в Ассоциации;
  • Мониторинг внутренней документации.

Комитет по контролю за деятельностью членов СРО АФД занимается:

  • Проводит плановые проверки членов СРО АФД;
  • Направляет запросы на уточнение информации о форекс-дилерах;
  • Отчитывается перед ЦБ РФ о выявленных нарушениях в ходе проверок;
  • Рассматривает жалобы клиентов дилерских компаний;
  • Контролирует процесс исправления членами АФД;
  • Контролирует дилеров на предмет соблюдения всех требований регулятора;
  • Собирает и анализирует отчеты членов АФД;
  • Проводит методологическую и просветительную работу с сотрудниками компаний-членов АФД на предмет законодательства и регуляции финансового рынка;
  • Публикует информацию и отчеты о проведении проверок, а также нарушениях выявленных в ходе этих проверок.

Комиссия по мониторингу средств занимается:

  • Занимается мониторингом средств на основных счетах компаний-членов АФД, в том числе контроль над соотношением средств компании и средств клиентов;
  • Требует документацию для подтверждения состояния основных счетов;
  • Сообщает сотрудникам членов Ассоциации о нарушениях по состоянию счетов;
  • Может инициировать в Комитете по контролю за деятельностью членов АФД дополнительных проверок, в случае выявления нарушений;
  • В случае выявления нарушений членом АФД соотношения средств на счетах уполномочен сообщать в ЦБ РФ.

На российском рынке существует еще одна СРО — Национальная Ассоциация форекс-дилеров (НАФД), которая является правопреемницей другого регулятора ЦРФИН. На сегодняшний день СРО АФД 60% от всех лицензированных участников рынка форекс в России.

Таким образом, деятельность СРО АФД направлена на санацию и развитие рынка форекс России. Деятельность саморегулирующих органов должна способствовать повышению качества услуг на финансовых рынках и защите прав клиентов.

Список лицензированных форекс-дилеров СРО АФД можно найти в рейтинге брокеров на нашем сайте.

Информацию о деятельности Ассоциации форекс-дилеров, а также лицензированных брокерах Вы можете на найти, посетив официальный сайт СРО АФД.


Комментариев 0
Для того чтобы иметь возможность комментировать Вам нужно зарегистрироваться или войти